全世界做拍卖和工程机械拍卖的有很多家公司，为什么只有利氏一家公司能够做到全球化的规模？这是因为利氏每到一个地方投资，它成功的秘诀在于模范地遵守当地政府法律法规的要求。如果利氏到任何一个地方总想被保护，总想做一个例外，那么利氏这个商业模式就不会有持久的生命力，就是不能持久的商业模式，用中国话讲就不是一个可持续发展的商业模式。
——利氏兄弟拍卖行首席执行官 皮特·布莱克
遵守法规是利氏的原则
——访利氏兄弟拍卖行中国企业事务经理王志军
2013 年4 月18 日，利氏兄弟在京成功举行了首场二手工程机械无底价全球拍卖会，在国内二手工程机械行业和拍卖行业都引起了不小的轰动。用无底价的方式拍卖二手工程机械，无论是在国内的二手工程机械行业还是拍卖行业，都是一个新事物。利氏兄弟公司作为一家有着55年发展历史的加拿大公司，无底价拍卖是利氏最核心的商业模式，这个模式如何在中国复制，如何实现与中国法律法规的对接呢？带着这个问题，本刊记者采访了利氏兄弟拍卖行中国企业事务经理王志军。
记者：利氏兄弟的北京首拍，让国内二手工程机械行业，第一次真切地感受到了无底价拍卖这种方式，而二手工程机械行业对拍卖行业来说，也是一个比较陌生的领域。大家都知道，利氏兄弟公司经过了8年的准备，才在中国注册了公司。请您介绍下，利氏为此都做了哪些准备？
王志军：自2004 年利氏在北京设代表处，到2012 年底终于在北京设立了公司，这中间经历了近8 年的时间。这8 年中，利氏代表处一直在做两项工作，一是研究中国的市场，二手设备在中国是否有市场，这个市场的情况怎样，客户的情况又是怎样的；二是学习中国的法律、法规及相关政策，这是非常非常重要的。
我记得有一次开会，我们的首席执行官皮特·布莱克先生讲过的一句话非常好地诠释了这一点。他说，“全世界做拍卖和工程机械拍卖的有很多家公司，为什么只有利氏一家公司能够做到全球化的规模？这是因为利氏每到一个地方投资，它成功的秘诀在于模范地遵守当地政府法律法规的要求，如果利氏到任何一个地方总想被保护，总想做一个例外，那利氏这个商业模式不会有持久的生命力，不是一个持久的商业模式，用中国话讲就不是一个可持续发展的商业模式。”
由于利氏希望在华设立的企业是一个外商独资的拍卖企业，为此，研究了中国的《公司法》、《外商投资企业法》、《拍卖法》、《消费者权益保护法》和其他一系列的法律法规，经过研究得知，国家对于外商设立独资拍卖企业是放开的，唯一的限制是针对文物的。而对于利氏所从事的二手机械来讲，国家是一个开放的环境，只要符合中国的法律法规，是可以去申请牌照的。利氏的核心价值是无底价拍卖模式，这种方式，中国也是完全允许的。
利氏非常重视合规做生意，认为这是业务开展之前的头等大事。在成立公司之前的8 年当中，我们做的所有事情基本上都在做详尽的调查，调研每一个我们认为有可能涉及到业务方方面面的问题。
利氏是一家加拿大的上市公司，公司专门有个部门叫合规部。我们将所有的法规都拿过来，一条一条地进行梳理。一边是利氏全球模式，另一边是中国当地法律法规。包括我们在中国做的所有拍卖会的拍卖合同，都要经过国外的律师和国内的律师双重审核。国外的律师审核是否符合在境外上市公司的要求，国内的律师审核是否符合中国的法律法规，包括《合同法》、《消费者权益保护法》等所有法规的要求。
由于利氏是一家全球化的企业，二手机械来自全球，客户也来自全球。所以，在学习法规之外，我们还学习了中国一些特别规定的政策要求、条例要求。比如国家对于外汇管理的规定、二手设备进出口的规定、工商管理对拍卖的规定、税务开票的规定等。
记者：中国对于二手工程机械进口有着严格的要求，利氏的设备能达到国家的要求吗？
王志军：中国对于二手设备的进口一直有着非常严格的检验要求。如何保证所有不符合中国进口标准的二手设备不流入中国市场一直是中国各级相关政府和利氏公司关注的焦点。利氏向中国政府部门郑重承诺决不进口中国不允许进口的设备、绝不以牺牲环境和安全为代价开展业务，为此利氏公司专门为北京拍卖场拨出款项，在北京市出入境检验检疫局的指导下、在中检北京公司的协助下在保税区内的利氏兄弟拍卖场内建设了一个高标准的设备检测场。中检北京公司出技术、出人员，利氏负责基础设施建设。利氏拍卖的所有国外的二手设备，在拍卖会之前都有进行检测，出具检测报告。
利氏是这么看待这个问题的。这些设备检测是中国检验检疫认证集团北京公司做的，他们是中国最权威的检测机构。检测报告全部向客户公开，在拍卖会前检测报告可供查阅，在我们办公室就可以查的到，你过来说我要查这个设备的状况，我可以给你看，你说我想复印一份，没问题，我复印一份给你拿走。我们不避讳设备是否存在瑕疵，而且所有我们知道的瑕疵我们一定要向客户讲清楚，这样做既符合《拍卖法》的规定，也让用户和消费者对这个设备会更放心。利氏这种方式在拍卖行业也是一个很好的尝试，相当于我们出具一份详细权威的拍品检测报告。我们一再跟北京国检解释，我们就想给竞拍人以竞拍的信心，并不是说这个设备一定要检测通过，无论通过还是不通过，有瑕疵没瑕疵都要告知消费者，让他有充分的知情权，这是利氏认为最重要的。
记者：据我了解，利氏在华注册了两家公司，一家在保税区内，是利氏兄弟拍卖（北京）有限公司，另一家在保税区外，是利氏拍卖（北京）有限公司。为什么要这么做呢？
王志军：我们拍卖的设备有国内的，有国外的，有被中国人买走的，有被国外人买走的。如果国内过来的设备被中国人买走，而我们设立在综合保税区内的企业不能为其开具增值税发票。为此，利氏干脆就分成两家公司，区内一家，区外一家，尽管这样操作给我们带来了不小的额外成本和额外操作。当时我们在和总部讨论这个问题时，总部的意见很明确，如果这是中国法律法规要求的，即使会给利氏的具体操作带来很多挑战和难度，也要遵守，这是利氏的一个原则。所以，现在我们国外的货品，是跟保税区内的利氏兄弟签订委托合同，国内的货品，直接跟保税区外的利氏签订委托合同。
按利氏的要求，所有出去的设备必须全部票据齐全、产权明晰。但这样做的后果之一就是税负的不公平。我们的税负沉沉的，而行业里面有些参与者几乎是零税负。这也让我们失去了一些客户。我们要求委托方给我们委托货物的时候必须要出具清晰的产权证明，比如说原始设备的增值发票、公证书、法院判决书，或者说是其他的一些所有权证明。但我们碰到的很多国内客户提供不出来。曾经有个客户，一个停车场里面停了几百台设备，但只有不到5 台的设备有发票，最后我们只拿这几台。
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